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基金从业《基金法律法规》知识点:客户至上的基本要求

日期: 2020-03-25 16:30:20 作者: 章汉夫

  基金从业《基金法律法规》知识点:客户至上的基本要求,快点学习吧。备考是一个人的战争,坚持很重要,认真整理学习计划,按照学习计划严格的执行下去,同时也要调整好心态,以最佳的心态走上考场,这样才能顺利通关,实现更上一层楼哦!

  客户至上的基本要求

  基金从业考试知识点,1.客户利益优先

  客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事,当发生利益冲突时,将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。

  具体而言,基金从业人员应当遵守下列规则:

  (1)不得从事与投资人利益相冲突的业务。

  (2)应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。

  (3)在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。

  (4)不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。

  (5)不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。

  (6)不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。

  (7)不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益。

  2.公平对待客户

  公平对待客户,是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户,不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。公平对待客户要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动或从事其他专业活动时,应当公平地对待所有客户。

  小编为您整理好的基金从业知识点,快来检验一下自己知识点掌握扎实了吗,还有没有知识盲点?如果答案是yes,那么就要学习了。人生最重要的不只是选择,还有努力拼搏的过程。也许过程不尽如人意,但是只要我们有努力的过程,我们都无愧于心,让自己无悔的努力一次吧。


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