乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。【单选题】
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券业协会
D.基金业协会
正确答案:A
答案解析:选项A正确，依据《证券法》和《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。基金业协会作为行业自律性组织，对基金业实施行业自律管理。
2、（）针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。【单选题】
A.缘故法
B.介绍法
C.识别法
D.陌生拜访法
正确答案:A
答案解析:选项A正确，缘故法针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与 工作经历所建立的人际关系进行客户开发。这些群体主要包括营销人员的亲戚、朋友、街坊邻居、师生、同事等，属于直接关系型。运用缘故法寻找客户比较容易成功，因为这些客户接近，交流方便。
3、ETF的特点包括（）。Ⅰ.主动操作的指数基金Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制Ⅲ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度Ⅳ.被动操作的指数基金【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项B正确，ETF的特点包括：（1）被动操作的指数基金。（2）独特的实物申购、赎回机制。（3）实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
4、从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业，以下不属于资产管理行业的功能和作用的是（）。【单选题】
A.为市场经济体系有效配置资源
B.提供各类投资机会
C.对金融资产合理定价
D.防范风险
正确答案:D
答案解析:选项D正确，D项属于金融衍生工具的作用。资产管理行业的功能和作用包括：（1）资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平；（选项A属于）（2）通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利；（选项B属于）（3）资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来；（4）资产管理行业还能对金融资产进行合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济的发展。（选项C属于）
5、在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是（）。【单选题】
A.研究工作应保持独立、客观
B.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D.严格制定信息系统的管理制度
正确答案:D
答案解析:选项D正确，研究业务控制的主要内容：（1）研究工作应保持独立、客观。（2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。（3）建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。（4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。（5）建立研究报告质量评价体系。
6、基金销售机构应当把（）作为向基金投资人推介基金产品的重要依据。【单选题】
A.基金产品收费标准
B.基金产品风险评价结果
C.基金产品资金限制
D.基金产品宣传资料
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。
7、基金高管人员的选任或改任，应当报（）审核。【单选题】
A.证监会
B.股东
C.董事会
D.督察长
正确答案:A
答案解析:选项A正确，《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》第三条 高级管理人员的选任或者改任，应当报经中国证券监督管理委员会审核。
8、私募基金的合格投资者中，包括具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且金融资产不低于（）的个人。【单选题】
A.100万元
B.200万元
C.300万元
D.500万元
正确答案:C
答案解析:选项C正确，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的机构和个人： （1）净资产不低于1000万元的单位； （2）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。 前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
9、下列不属于按投资市场分类的股票基金是（）。【单选题】
A.国内股票基金
B.国外股票基金
C.成长型股票基金
D.全球股票基金
正确答案:C
答案解析:选项C正确，按投资市场分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。
10、目前，居民理财的主要方式有（）。【单选题】
A.投资
B.融资
C.筹资
D.消费
正确答案:A
答案解析:选项A正确，理财指的是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值为目的。目前，居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
