在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、下列关于回购协议的表述，不正确的是（ ）。【单选题】
A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低
B.回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低
C.若采用实物交割，回购利率较高
D.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过1年
正确答案:C
答案解析:若采用实物交割，回购利率较低。目前的大部分回购协议尤其是期限较短的回购协议一般不采用实物交付，而是将抵押的证券交付至贷款人的清算银行的保管账户或借款人专用的证券保管账户中。故选项C错误；抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低。故A正确；回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低。故B正确；国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过1年；故D正确。
2、关于基金估值，以下表述正确的是（ ）。【单选题】
A.确定基金资产实际价值的过程
B.确定基金资产公允价值的过程
C.通过对基金所拥有的全部资产按一定的原则和方法进行估算
D.通过对基金所拥有的所有负债按一定的原则和方法进行估算
正确答案:B
答案解析:选项B表述正确：基金估值是指通过对基金所拥有的全部资产和所有负债按一定的原则和方法进行估算，以确定基金资产公允价值的过程；选项ACD表述错误。
3、互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换各自认为具有相等经济价值的（ ）的合约。【单选题】
A.证券
B.负债
C.现金流
D.资产
正确答案:C
答案解析:互换合约是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约。更为准确地说，互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换各自认为具有相等经济价值的现金流的合约，故答案是C选项。
4、（ ）中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司。【单选题】
A.2003年6月
B.2002年6月
C.2003年12月
D.2002年12月
正确答案:B
答案解析:2002年6月，中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司。
5、有效市场理论下的有效市场概念指的是（ ）有效。【单选题】
A.资源配置
B.信息
C.组合
D.投资
正确答案:B
答案解析:有效市场理论下的有效市场概念指的是信息有效。
6、下列关于UCITS基金的核准要求，说法正确的是（ ）。【单选题】
A.对于公司型基金，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则
B.对于单位信托，要求核准基金章程和基金托管人
C.监管机关在基金管理人及基金托管人的董事有良好的声誉和足够履行职务的经验时，方可给予核准
D.基金管理人的改变不需要要获得监管机关的批准
正确答案:C
答案解析:A项，对于公司型基金，要求核准基金章程和基金托管人；B项，对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则；D项，基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准。
7、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，已出售的基金份额为20000万份，则基金份额净值为（ ）元。【单选题】
A.1.09
B.1.15
C.1.35
D.1.53
正确答案:B
答案解析:本题考查基金份额净值的计算，基金份额净值=（基金资产-基金负债）/基金总份额=（100×30 +500×20+1000×10 +10000-5000-5000）/20000=1.15（元）。
8、下列关于资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设描述错误的是（）。【单选题】
A.投资者可以以无风险利率任意地借入或贷出资金
B.所有投资者的期望相同
C.投资者是价格的决定者，他们的买卖行为会影响证券价格
D.所有投资者的投资期限都是相同的
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设包括：（1）所有的投资者都是风险厌恶者，都以马科维茨均值-方差分析框架来分析证券，追求效用最大化，购买有效前沿与无差异曲线的切点的最优组合；（2）投资者可以以无风险利率任意地借入或贷出资金；（3）所有投资者的期望相同；（4）所有投资者的投资期限都是相同的；（5）所有的投资者都可以无限分割，投资数量随意；（6）无摩擦市场；（7）投资者是价格的接受者，他们的买卖行为不会改变证券价格，每个投资者都不能对市场定价造成显著影响。
9、下列关于信用利差特点的表述中，错误的是（ ）。【单选题】
A.信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小
B.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大
C.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响
D.从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标
正确答案:A
答案解析:信用利差随着经济周期的扩张而缩小，随着经济周期的收缩而扩张。当经济处于收缩或下滑期时，公司的盈利能力下降，现金流恶化，这会影响到债务人履行债务合同的能力。A错误；对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大；信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响；从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标。
10、下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法错误的是（ ）。【单选题】
A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
B.基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%
C.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%
D.基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金
正确答案:C
答案解析:基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到10%。但基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
