学习过程中,做题是必不可少,做题才能检验所学知识点是否有掌握,下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦!
1、()我国私募股权市场开始蓬勃发展。【单选题】
A.1992年-2000年
B.2001年-2005年
C. 2006年-2010年
D.2011年-2013年
正确答案:B
答案解析:2001年-2005年我国私募股权市场开始蓬勃发展
2、下列在股权转让退出回购流程中,说法错误的是()。【单选题】
A.召开股东大会审议董事会决议,由非关联股东对股票回购进行独立表决
B.根据董事会公告进行股票回购交易。国有股回购在十个工作日之内完成,流通股回购在三十个工作日之内完成
C.报经政府管理部门及证券监管部门审核批准,批准后发布董事会公告
D.公司购回本公司股票后,如果注销该部分股份,必须在十个工作日内完成,并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股,必须在十个工作日内完成登记手续
正确答案:B
答案解析:
回购流程:
根据董事会公告进行股票回购交易。国有股回购在十五个工作日之内完成,流通股回购在三十个工作日之内完成
3、基金业协会鼓励最近()未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。【单选题】
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
正确答案:A
答案解析:基金业协会鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。
4、我国公司型基金的法律依据为( ),基金按照公司章程来运营。【单选题】
A.《公司法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券法》
D.《合伙公司法》
正确答案:A
答案解析:我国公司型基金的法律依据为《公司法》,基金按照公司章程来运营。
5、关于动态市盈率的说法,以下不正确的是()。【单选题】
A.又称滚动市盈率
B.采用最近四个季度报告的净利润总和
C.反映的信息更加贴近当前实际
D.可信度要高于经审计的年度净利润
正确答案:D
答案解析:选项D说法不正确:投资时常用的两个概念是静态市盈率和动态市盈率(或称滚动市盈率(A项正确))。这两
6、创业板上市要求发行人内部控制制度健全且被有效执行,能够合理保证公司()。Ⅳ.经营业绩的真实性【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:创业板上市要求发行人内部控制制度健全且被有效执行,能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果,并由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告。
7、股权投资基金管理人通过私募基金登记备案系统报送的信息不包括股权投资基金的( )信息。【单选题】
A.月度
B.季度
C.年度
D.重大事项
正确答案:A
答案解析:
股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权投资基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。
8、私募基金管理人、私募基金托管人应当如实向投资者披露的信息不包括()。【单选题】
A.投资收益分配
B.基金承担的费用和业绩报酬
C.可能存在的利益冲突情况
D.基金管理人及其从业人员有关信息
正确答案:D
答案解析:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条,私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。
9、下列关于股权投资基金尽职调查中二手资料收集的途径的说法错误的是()。【单选题】
A.通过回收调查问卷、整理调查问卷数据进行收集
B.通过查看企业的内部资料获取(企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同等)
C.通过网络获取 (收集企业竞争对手和上下游企业信息,尤其是上市公司的信息披露对评估企业和行业的真实状况有很大帮助)
D.通过研究机构和调查机构获取
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:二手资料收集的途径主要有:通过查看企业的内部资料获取(企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同等);通过网络获取 (收集企业竞争对手和上下游企业信息,尤其是上市公司的信息披露对评估企业和行业的真实状况有很大帮助);通过行业协会和商会获取;通过研究机构和调查机构获取;通过综合性或专业性图书馆获取;通过各类会议获取;通过新闻媒体获取。
10、下列不属于股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有的行为是()。【单选题】
A.口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益,或者预测收益率
B.夸大宣传、片面宣传股权投资基金,违规使用安全、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险、本金无忧等可能使投资者认为投资股权投资基金没有风险的表述
C.宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.通过报刊、电台、电视、 互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向特定对象宣传推介
正确答案:D
答案解析:由非关联股东对股票回购进行独立表决:B.根据董事会公告进行股票回购交易:国有股回购在十个工作日之内完成:B.采用最近四个季度报告的净利润总和:D.可信度要高于经审计的年度净利润;Ⅳ.经营业绩的真实性【单选题】创业板上市要求发行人内部控制制度健全且被有效执行股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权投资基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务
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