首页 > 基金从业历年真题 >正文

2018年11月基金从业《基金法律法规》真题回顾(5)

日期: 2020-07-01 10:43:43 作者: 章汉夫

  小编为大家整理好了2018年11月基金从业《基金法律法规》真题回顾(5), 应当随时学习, 备考正在进行中, 读书勤乃有,不勤腹空虚。2020年基金从业资格考试备考,各位考生若想在考试中考取一个满意的成绩,就要在备考阶段认真备考复习。下面是今日的每日一练真题,让我们一起来做题吧! 

  基金从业考试历年真题。21. 根据《证券投资基金销售管理办法》规定, 关于基金宣传推介材料, 以下表述错误的是( )。

A. 基金宣传资料在面向特定群体展示时,才可以通过诱导性表述促成客户交易

B. 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台, 也投资者了解基金的主要渠道

C. 基金宣传推介资料必须符合监管机构等出台的相关法规

D. 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩

参考答案: A

22. 以下哪一项属于研究业务控制主要内容( )。

A. 建立严密的研究工作业务流程

B. 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统

C. 健全投资决策授权制度, 明确界定投资权限

D. 建立投资风险评估与管理制度

参考答案: A

23. 中国证券投资基金业协会可以对基金从业人员采取的纪律处分措施不包括( )。

A. 取消基金从业资格

B. 书面警示

C. 采取证券市场禁入措施

D. 认定为不适当人选

参考答案: C

24. 下列关于基金财产的运用, 合规的是( )。

A 购买上市公司定向增发的股票

B 用于发起设立有限合伙企业

C 购买基金托管人的股权

D 用于承销公开发行的股票和债券

参考答案: A

25. 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国证券投资基金业协会的规定,以下不属于高级管理人员的是( )。

A. 副总经理

B. 合规风控负责人

C. 财务负责人

D. 总经理

参考答案: C

  困难不仅可以磨炼我们的意志,还可以锻炼我们的身体。考生们要克服困难,认真复习。 基金从业考试习题为大家整理好了,快来练习吧,希望通过练习习题帮助大家轻松备考,预祝大家能够在新的一年新的征途中收获满满。 研卷知古今,藏书教子孙。预祝各位考生都能在2020年基金从业资格考试中考取一个满意的成绩,早日取得证书。


复制本文地址:http://www.kunlunjuezhibo.com/thwwx/877.html

免费真题领取
资料真题免费下载